Thỏa thuận giải quyết yêu cầu Binance phải trả khoản tiền phạt 1.35 tỷ USD cho CFTC, cũng như buộc chuyển giao 1.35 tỷ USD “phí giao dịch bất chính”.
Theo thông cáo báo chí từ CFTC, Tòa án quận phía Bắc Illinois của Hoa Kỳ đã chính thức hóa thỏa thuận dàn xếp giữa Binance và CFTC khi phát hiện rằng sàn giao dịch và cựu Giám đốc điều hành Changpeng ‘CZ’ Zhao đã vi phạm Đạo luật giao dịch hàng hóa và các quy định khác của CFTC. Thỏa thuận giải quyết yêu cầu Binance phải trả khoản tiền phạt 1.35 tỷ USD cho CFTC, cũng như nộp thêm 1.35 tỷ USD “phí giao dịch bất hợp pháp”. Bản thân Zhao cũng phải đối mặt với mức phạt 150 triệu USD.
CFTC lưu ý rằng sàn giao dịch tích cực thu hút khách hàng Hoa Kỳ và che giấu sự hiện diện của họ trên nền tảng, giúp họ trốn tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ. CFTC cho biết ít nhất hai nhà môi giới chính đã có thể mở tài khoản phụ không tuân theo quy trình xác minh khách hàng (KYC) của Binance.
Là một phần của thỏa thuận dàn xếp, các công ty thương mại được CFTC xác định đã bị Binance xóa khỏi sàn giao dịch, với việc sàn giao dịch xác nhận rằng các thủ tục KYC sẽ được áp dụng cho tất cả các tài khoản phụ hiện có và sẽ loại bỏ bất kỳ tài khoản phụ nào không đáp ứng các biện pháp kiểm soát tuân thủ của họ. Sàn giao dịch cũng sẽ được yêu cầu thực hiện cơ cấu quản trị doanh nghiệp với ban giám đốc bao gồm các thành viên độc lập, cũng như các ủy ban tuân thủ và kiểm toán.
Khoản tiền phạt CFTC của Binance là một phần của thỏa thuận với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, yêu cầu sàn giao dịch này phải rút hoàn toàn khỏi đất nước, với việc Zhao từ chức Giám đốc điều hành sau khi nhận tội vi phạm chống rửa tiền.
Zhao hiện đang ở Mỹ chờ tuyên án vào tháng 2/2024, sau khi một thẩm phán liên bang ra lệnh cho anh ta ở lại nước này vì coi anh ta là một kẻ có nguy cơ bỏ trốn. Cựu CEO phải đối mặt với án tù 5 năm, mặc dù Bộ Tư pháp được cho là đang yêu cầu mức án 18 tháng đối với Zhao. Giám đốc điều hành mới của Binance, Richard Teng, gần đây đã thừa nhận rằng các biện pháp kiểm soát tuân thủ của sàn giao dịch là không đầy đủ, thừa nhận rằng họ đã vượt quá những sai lầm trước đó.
Linh Bùi là một nhà sáng tạo nội dung, chuyên gia nghiên cứu trong lĩnh vực tài chính nói chung và tiền điện tử nói riêng. Với mong muốn chia sẻ các tuyến bài viết chuyên về kiến thức, cập nhật tin tức về thị trường tài chính tại Việt Nam và trên toàn cầu, Linh Bùi đã và đang tham gia với vai trò biên tập viên/người sáng tạo nội dung tại một số nền tảng, sàn giao dịch như Fiahub, BeInCrypto, Mitrade, Finixio, Dr.Localize… Trong mỗi bài viết của mình, Linh Bùi đều mong muốn đơn giản hóa các khái niệm tài chính liên quan, giảm thiểu rào cản gia nhập cho độc giả, đặc biệt là những người mới tham gia.
