KuCoin , sàn giao dịch tiền điện tử Trung Quốc được thành lập từ 2017, trụ sở chính tại Seychelle, đã nằm trong tầm ngắm của cơ quan quản lý Hoa Kỳ. Cụ thể, sàn giao dịch này đã bị cáo buộc về hành vi trao đổi chứng khoán chưa qua đăng ký.
Các nhà quản lý Hoa Kỳ tiếp tục thực hiện các biện pháp trấn áp các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động mà chưa được cấp phép chính thức bởi chính quyền địa phương. Vào ngày 9 tháng 3, Tổng chưởng lý New York Letitia James đã đệ đơn kiện sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin, cáo buộc nêu rõ:
“Hành động hôm nay là nỗ lực mới nhất của chúng tôi nhằm kiềm chế các công ty tiền điện tử mờ ám và mang lại trật tự cho ngành. Tất cả người dân New York và tất cả các công ty hoạt động ở New York phải tuân theo luật pháp và quy định của tiểu bang. KuCoin hoạt động ở New York mà không có giấy phép đăng ký và đó là lý do tại sao chúng tôi đang có hành động mạnh mẽ để buộc họ phải chịu trách nhiệm và bảo vệ các nhà đầu tư.”
Vụ kiện cũng tuyên bố Ethereum là chứng khoán chưa đăng ký theo Đạo luật Martin:
“Các Token được quảng cáo là cơ hội kiếm lợi nhuận phụ thuộc vào sự phát triển của các mạng tương ứng của chúng, $ETH, $LUNA và $UST. Sự tăng trưởng và phát triển của các mạng này phụ thuộc vào nỗ lực quản lý của những người sáng lập và nhóm quản lý. Mã thông báo được tin tưởng một cách hợp lý để dẫn các nhà đầu tư đến lợi nhuận từ những nỗ lực quản lý và kinh doanh của họ, tạo ra một doanh nghiệp chung. Theo đó, các Token là chứng khoán.”
Letitia James cũng đã yêu cầu tòa án ra lệnh cho KuCoin ngừng hoạt động ở New York và chặn các địa chỉ IP có trụ sở tại bang này truy cập vào ứng dụng, trang web và các dịch vụ của KuCoin.
Đây là lần đầu tiên một cơ quan Hoa Kỳ tuyên bố ETH là chứng khoán. Các cơ quan quản lý tài chính tại đất nước này đang có nhiều cái nhìn khác nhau về ETH. Trước đây, Chủ tịch SEC – Gary Gensler cho biết ông xem tất cả các tài sản kỹ thuật số ngoại trừ Bitcoin đều là chứng khoán, trong khi Chủ tịch CFTC – Rostin Behnam tuyên bố ETH là một loại hàng hóa. Tuy nhiên, hồ sơ vụ kiện vừa qua của Tổng chưởng lý New York xem ETH nằm trong định nghĩa của Đạo luật Martin về cả hàng hóa và chứng khoán.
Nhìn chung, SEC và CFTC đã tích cực hơn trong việc điều chỉnh tiền điện tử trong vài năm qua. Họ đã đưa ra cảnh báo và thực hiện hành động pháp lý đối với các công ty và cá nhân mà họ cho rằng đã vi phạm luật chứng khoán hoặc có hành vi lừa đảo, thao túng thị trường và gây ảnh hưởng tiêu cực tới người dùng
